Мыйзамынын 39-июнундагы "Баалуу кагаздар рыногу жөнүндө" №: ачкыч

Мыйзамынын 39-июнундагы N карабастан эмитенттин түрүнө, каржылык куралдарынын чыгаруу жана жүгүртүү менен байланыштуу келип чыккан мамилелерди жөнгө салат, соода аянтчалары кесипкөй катышуучуларынын түзүүнүн жана алардын ишинин эрежелери. Биз кийинки ченемдик актынын жоболорун айрымдарын карап көрөлү.

Жалпы маалыматтар

рыногунда ишинин ар кандай түрлөрү бар баалуу. Бул ишке ашырылат, адатта, кесипкөй катышуучулар. Учурда коомчулуктун ар кандай кызматтарды көрсөтүүгө өтө жалпы уюмдар. Катышуучулар базар негизги милдети сактоо жана капиталын көбөйтүү үчүн иш-аракет кылат. Бул жөнгө салуу болуп эсептелет негизги эрежелерин, ошондой эле Россиянын Борбордук банкы белгилейт. Бул жөнгө салуучу жана негизги көзөмөл орган катары иш алып барып келет.

дилердин иши

Бул каржылык куралдарынын сатып алуу же сатуу боюнча бүтүмдөрдү жасоодо менен байланыштуу. Бул иш, өз эсебинен өткөрүлгөн 39-июнундагы "Баалуу кагаздар рыногу жөнүндө", ылайык жана сатып алуу милдеттенмеси / ишке ашыруу наркынын коомдук жарыялагандан кийин өзүнүн атынан. Кесипкөй катышуучулары так аныкталган темаларды иш-аракет кылышыбыз керек. тиешелүү бийлик алардын ишин жөнгө салуучу ченемдик укуктук каралган болсо, байланыштар жана башка инструменттер сатуу / сатып алуу, соода жактар, ошондой эле мамлекеттик компаниялар бар юридикалык жактар тарабынан ишке ашырылат.

шарттарды түзүү

Дилер иш аныктама камтыйт:

1. сатуу / сатып алуу боюнча каржылык инструменттердин максималдуу / минималдуу саны.
2. баасы белгилей турган мезгил.

билдирүү жок болгон учурда көрсөтүлгөн башка зарыл мөөнөттөрдө жана шарттарда, кесипкөй катышуучусу кардар сунушу боюнча келишим түзүү керек. төлөөдөн, "Баалуу кагаздар рыногу жөнүндө" 39-июнундагы N ылайык, ал кылмыш менен келтирилген зыяндын ордун белгиленген талаптарды аткаруу үчүн же ордун толтуруу үчүн сотко берет.

башкаруу

баалуу кагаздар башкаруу каржы инструменттери, акча бүтүмдөр жана келишимдер үчүн колдонулат менен бүтүмдөрдү камтыйт. уруксат талап, жалпы эреже катары, аны ишке ашыруу үчүн. башкаруу менен гана байланыштуу болгондо өзгөчө эмес укуктарды жүзөгө ашырууда каржылык аспаптар. карап чыгуу жана макулдашуу боюнча ченемдик укуктук актылар аркылуу жөнгө бүтүмдөрдү тартиби. кесипкөй катышуучусунун ишин жүргүзүүдө контролдоо катары көрсөтүшү керек.

Укуктары жана милдеттери

Тараптар алдын ала белгилүү эмес, алардын ичинен бир кесипкөй катышуучусунун, бир / бир нече кардарлардын кызыкчылыктарын чыр-чатак болсо, акыркы зыян келтирилген чыгым алып келди, контролдук өз эсебинен зыяндын ордун төлөп берүүгө милдеттүү. Каралган ченемдик укуктук акт юридикалык жактарга түзүлгөн. Атап айтканда, "Баалуу кагаздар рыногу жөнүндө" 39-июнундагы N ылайык кесипкөй катышуучусу, квалификациялуу салым арналган каржы куралдарын сатып алуу, ошондой эле тиешелүү келишим түзүүгө. Эгер белгиленген эрежелер бузган болсо, теманы кээ бир терс кесепеттерге алып келет. Алардын арасында:

1. каржы куралдарын ишке ашыруу үчүн жана алардын туунду катары иш алып, келишимди бузууга милдети. буюртмачыга тиешелүү талаптары түздөн-түз же Россиянын Борбордук банкы ушул мүмкүн.
2. каржы инструменттери ишке ашыруунун натыйжасында келтирилген зыяндын ордун толтуруу, ошондой эле келишимдердин токтотуу.
3. бүтүмдөрдүн көлөмү боюнча пайыздарды тёлёё / келишимдерге кол коюшту. Алардын өлчөмү менен белгиленет Art. 395 Жарандык кодекстин. келишимдердин баалуу кагаздар / токтотуу сатуудан түшкөн каражаттардын жана каржылык куралдарынын сатып алуу / сатуу менен байланыштуу берилген суммасынын ортосундагы оң айырма пайыздык ачыкталгандан өлчөмдө акы төлөнөт.

"Баалуу кагаздар рыногу жөнүндө" 39-июнундагы N талаптарын бузуу менен бүтүмдөрдү бир кесипкөй катышуучусунун тиешелүү кесепеттерин колдонуу жөнүндөгү доо арызы кардар тарабынан отчет ал келип түшкөн күндөн тартып бир жылдын ичинде коюлушу мүмкүн.

кошумча өзгөчөлүктөр

Менеджер катышуучуларын жана башка баалуу кагаздарды кармоочулардын камсыз туура багытта, анын ичинде ар кандай, анын иш-чараларын ишке ашыруунун натыйжасында келип чыккан талаптарын, каршы көз карандысыз сот жиберилиши мүмкүн. Бул учурда, анын ичинде мөөрү милдетин жана тиешелүү чыгымдарды алып келет. Алар ишенимдүү башкаруунун объекти катары кызмат кылган, мүлкүнөн өндүрүлөт. Кесиптик партия, ошондой эле бүтүмдөрдү жасоого башка теманы ыйгарууга укуктуу. Алар администратор же камкордукка атынан жүзөгө ашырылат. Бүтүмдөр келишимдин предмети болуп саналган мүлктү эсебинен жүргүзүлөт. ордун толтуртуп алууга укуктуу башкаруу. аны төлөөнүн шарты келишимде белгиленген. Мындан тышкары, ал тиешелүү мүлктүн эсебинен, ишенимдүү башкаруу боюнча алар тарабынан жүргүзүлүп жаткан чыгымдардын ордун толтуртуп алууга укуктуу. Бул укук бүтүмдөр кирешелерди алуу менен шартталган мүмкүн эмес.

милдеттери

Губернатору, анын иш-аракеттин объекттерине милдетин аткаруучу, баалуу кагаздарды эсепке алуу, ошондой эле ар бир келишими боюнча. өзүнүн кароосу боюнча, кесипкөй катышуучусу каржылык документтерде белгиленген бардык укуктарды ишке ашырат. келишим чектери мүлктү башкаруу боюнча жайгаштырылышы мүмкүн. Мисалы, укугун ишке ашыруу добуш берүү. Ал эле эмес, болсо, баалуу кагаздардын менчик боюнча контролдук иш. Бул пункт бар жактардын тизмесин түзүү боюнча келишимди бир кесипкөй катышуучусунун каржылык куралдарынын жана салым бирдиктердин ээлеринин жалпы чогулушунда негиздөөчүсү жөнүндө маалыматты берүүгө милдеттүү добуш берүү жүзөгө ашыруу үчүн күч жок болгон учурда. Commented ченемдик акт белгиленген жана башка милдеттер. Атап айтканда, негиздөөчүсү жетекчинин өтүнүчү боюнча биринчи жолу добуш берүү жүзөгө ашыруу депозитарийдин билүүгө жардам берет.

жиберүү Агент

Ал иш-милдеттерин жүзөгө ашыруу үчүн каржылык куралдарынын кармоочулардын реестрин жүргүзөт каттоочу тарабынан тартылган болсо. Агенттик келишимдин жана ишеним катка ылайык тиешелүү аракеттерди жүзөгө ашырат. өткөрүп берүү субъекттин ишкердик жүрүшүндө алар үчүн жана каттоо үчүн иштеп жатабыз көрсөтүшү керек эле, кызыкдар тараптардын зарыл документтерди тапшырат.

укуктары

Алар ишеним келишимде жана күчү менен аныкталат. тараптар укуктуу тартуу:

1. реестринде иш жүргүзүү үчүн зарыл болгон документтерди алып.
2. катталган адамдарды жана башка отчеттуулукту камсыз л / с, билдирүүлөр жана каттоочу тарабынан каралган башка маалыматтар.

милдеттери

Тартылган актеры керек:

1. реестринде ишин жүзөгө ашыруу үчүн зарыл болгон документтерди жеке адамдарды аныктоо боюнча тийиштүү чараларды кабыл алуу.
2. анын өтүнүчү боюнча иш кагаздарын каттоочу материалдарды алууну камсыз кылуу.
3. бүтүмдөрдү жүзөгө ашырууда алынган маалыматтардын купуялуулугун урматтоо.
4. катталган адамдардын өкүлдөрү ишеним грамоталарын жүзөгө ашырат.
5. Борбордук банк тарабынан белгиленген эрежелерге ылайык, табигый адамдар кол ырастайт.
6. Борбордук банк тарабынан белгиленген башка талаптарды сактоо.

реестрине же аларды жүзөгө ашыруу менен аткарбагандыгы үчүн иш мөөнөтүн эсептөө тиешелүү документтерди жана бийликке кызыккан тараптардын күндөн тартып башталат. өз ара өткөрүп берүү агенти жана жазгыч электрондук түрдө маалыматтарды жана материалдарды алмашуу керек.

маалымат менен камсыз кылуу эрежелери

каржы инструменттери (эмитент) боюнча милдеттүү суроо темасында, жөнүндө, баалуу кагаздар же борборлоштурулган сактоо үчүн жооптуу адамдын номиналдык кармоочунун, менчик ээлеринин тизмесин камсыз кылуу үчүн керек. Ал арызда көрсөтүлгөн күндөн тартып пайда болот. Чыгаруучу Бул тизмедеги камсыз кылуу, эгерде ал федералдык мыйзамдарында каралган милдеттерди ишке ашыруу үчүн зарыл болгон, бул талапты укуктуу. Бул тизме сурамды алган күндөн тартып он беш күндүн ичинде жиберилет. суроо-талабы коюлган датасы келип түшкөн календардык кийин болсо, анда мөөнөтү билдирүүдө көрсөтүлгөн күндөн тартып эсептелет.

Мазмуну тизмеси

Тизмеге ээлери төмөнкүлөр көрсөтүлүшү керек:

1. инструменттер жана маалымат ЖМКнын түрү (категория), аларды аныктоо иштетүү үчүн.
2. Чыгаруучу маалымат.
3. анын ичинде чет өлкөлүк компаниялардын, баалуу кагаздардын ээлеринин тууралуу маалымат пайда болгон өлкөнүн мыйзамдарына ылайык юридикалык жак болуп саналбаган, ошондой эле каржы инструменттери жаатындагы укуктарын ишке ашыруу жана башка жактар жана алардын кылып жаткан адамдарды. Мурда жөнүндө маалыматтар тизмесине киргизилиши мүмкүн эмес. Бул белгилүү бир шарттарда гана жол берилет. Атап айтканда, каржылык аспаптар менен укуктарын жүзөгө ашырган жак салым башкаруу компаниясы өз ара корунун же болбосо эки жамааттык / жамааттык салымдардын схемалар жана юридикалык жакты түзүү менен алектенген чет өлкөлүк уюм, катышуучулардын саны 50 болсо, анда.
4. Бул жактар мыйзамдуу ыкмаларды ишке ашыруу жок болсо, башка Fz аныкталган каржылык эмитенттин, кен жана башка эсептерди казына л / сек боюнча инструменттер, укук адамдар жөнүндө маалыматтар.
5. аныктоого мүмкүндүк берүүчү маалыматтар мурдагы эки пункттарына адамдарга айтылган. тизме алардын ээлигинде санын камтыйт.
6. Эл аралык аныктоо Sec аталган уюмдардын жана жеке адамдардын каржылык куралдарынын укуктарды каттоону жүргүзүүчү субъектинин коду. 3-4 чет номиналдык кармоочунун жана өткөөл жана эсепке алуу эрежелерин кабыл алууга укугу бар, чет элдик компанияга, анын ичинде.
7. тизмесин түзүү, ошондой эле, эч кандай маалымат ала турган баалуу кагаздардын саны боюнча маалымат бере албайт жактар жөнүндө маалыматтар.
8. белгисиз субъекттердин эсеп киргизилген каржылык куралдарынын, саны жөнүндө маалыматтар.

жыйынтыктоо

Registrar катталган жактарды талап кылышы мүмкүн, ал депозитарий - номиналдык (анын ичинде чет өлкөлүк), ошондой эле иш-аракет болсо, аманатчылардын, жогоруда айтылган суроо-талапты тариздөө белгилүү бир датага карата тизмесин түзүү үчүн маалымат менен камсыз кылуу. эсеп ачкан адам, тактоо үчүн зарыл болгон маалыматтарды берүүгө милдеттүү. каттоочу же депозитардык иш кагаздарын жүргүзүү талабы боюнча башка катышуучулардын атынан каржылык аспаптар укугун ишке ашыруу предмети, менчик ээлеринин тизмесин иштеп чыгуу үчүн талап кылынган маалыматты жөнөтүү керек.